2024年，內(nèi)蒙古交通集團(tuán)錫林郭勒分公司在集團(tuán)黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以堅(jiān)決打贏“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”為目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)黨委提出的加強(qiáng)精細(xì)化管理、轉(zhuǎn)變思想觀念、強(qiáng)化內(nèi)控管理等一系列治企興企理念，一年來，分公司取得了豐碩成績(jī)，用實(shí)際行動(dòng)向集團(tuán)黨委交出了一份滿意的答卷，這份答卷不僅見證了分公司廣大干部職工的努力與汗水，更彰顯了團(tuán)結(jié)與堅(jiān)韌、凝聚智慧和力量，在這過程中，涌現(xiàn)出了一批先進(jìn)集體和優(yōu)秀個(gè)人，他們用實(shí)際行動(dòng)詮釋了責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。為進(jìn)一步發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，在全分公司范圍內(nèi)營(yíng)造學(xué)先進(jìn)、趕先進(jìn)、當(dāng)先進(jìn)的濃厚氛圍，分公司微信公眾號(hào)推出“學(xué)先進(jìn) 樹典型”專欄，對(duì)2024年度涌現(xiàn)出的先進(jìn)集體和優(yōu)秀個(gè)人的事跡進(jìn)行集中展播，以“身邊事”激勵(lì)“身邊人”，動(dòng)員和激勵(lì)分公司全體職工以“開拓進(jìn)取、勇爭(zhēng)一流”的昂揚(yáng)斗志助推集團(tuán)如期實(shí)現(xiàn)“進(jìn)中游，進(jìn)500強(qiáng)”戰(zhàn)略目標(biāo)貢獻(xiàn)應(yīng)有力量！
先 進(jìn) 部 室
合規(guī)審計(jì)部
把牢合規(guī)關(guān)口 助力企業(yè)遠(yuǎn)航
錫林郭勒分公司合規(guī)審計(jì)部是2023年9月集團(tuán)整合重組后組建的新部門，現(xiàn)有職工2名，部門憑借著不懼挑戰(zhàn)的銳氣，勇?lián)厝蔚墓菤?，并肩作?zhàn)的義氣，承載著維護(hù)分公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)與審計(jì)監(jiān)督的重要職責(zé)。2023年和2024年連續(xù)兩年被分公司授予“先進(jìn)部室”榮譽(yù)稱號(hào)。
一、合規(guī)推動(dòng)依法治企
（一）全面推進(jìn)法治國企建設(shè)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化分公司法治建設(shè)，提升依法治企能力，制定印發(fā)了分公司《法治國企建設(shè)行動(dòng)方案》及《法治國企建設(shè)任務(wù)臺(tái)賬》，從加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系建設(shè)，加強(qiáng)依法治理體系建設(shè)，加強(qiáng)規(guī)章制度體系建設(shè)，加強(qiáng)組織體系建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方面，為分公司依法治企、合規(guī)管理提供了遵循。
（二）制定印發(fā)分公司《主要負(fù)責(zé)人履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)指引清單》，明確了分公司主要負(fù)責(zé)人是推進(jìn)法治建設(shè)的第一責(zé)任人，切實(shí)履行依法治企重要組織者、推動(dòng)者、實(shí)踐者的職責(zé)，對(duì)重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦，把各項(xiàng)工作納入法治化軌道。
（三）落實(shí)自治區(qū)黨委十一屆七次全會(huì)關(guān)于誠信建設(shè)工程的工作部署，制定印發(fā)了分公司《推進(jìn)落實(shí)誠信建設(shè)工程工作方案》，強(qiáng)化誠信經(jīng)營(yíng)意識(shí)，提升誠信經(jīng)營(yíng)理念，構(gòu)建全方位誠信建設(shè)工作格局，樹立分公司“講誠信、守信用”的良好形象，為助推集團(tuán)加快實(shí)現(xiàn)“進(jìn)中游、進(jìn)500強(qiáng)”戰(zhàn)略目標(biāo)，打贏“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”貢獻(xiàn)了積極力量。同時(shí)開展“誠信建設(shè)工程專項(xiàng)工作大起底”行動(dòng)，從根本上發(fā)現(xiàn)、解決分公司誠信建設(shè)工程的問題，對(duì)29項(xiàng)誠信工程建設(shè)問題開展自查整改工作，自查問題4項(xiàng)，整改措施7項(xiàng)，已全部完成整改。
二、合規(guī)構(gòu)建制度體系
（一）深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，推進(jìn)分公司治理體系、治理能力建設(shè)，明確權(quán)責(zé)邊界，規(guī)范決策程序，提高決策效率，不斷優(yōu)化完善分公司《“三重一大”及黨委會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)議事決策規(guī)則及權(quán)責(zé)清單》，切實(shí)增強(qiáng)了議事決策規(guī)則及權(quán)責(zé)清單的適用性和科學(xué)性，保障分公司決策權(quán)依法依規(guī)、科學(xué)民主、依法有據(jù)。
（二）進(jìn)一步優(yōu)化分公司制度的運(yùn)行基礎(chǔ)和依據(jù)，形成統(tǒng)一的制度體系，切實(shí)提升制度的有效性、協(xié)同性、可行性。
緊緊圍繞各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，嚴(yán)格遵循合法性、合理性、適用性、必要性原則，制定了一套適合分公司實(shí)際的內(nèi)控制度體系，進(jìn)一步優(yōu)化修編了《錫林郭勒分公司制度辦法（試行）匯編》，共收錄各項(xiàng)制度辦法63項(xiàng)，形成了一批管長(zhǎng)遠(yuǎn)、固根本的長(zhǎng)效機(jī)制，為依法治企、合規(guī)管理提供了制度保障。進(jìn)一步規(guī)范了分公司的經(jīng)營(yíng)管理行為，構(gòu)建良好的企業(yè)內(nèi)部發(fā)展氛圍，提高了分公司的整體運(yùn)行效率。
（三）全面開展流程管控建設(shè)工作，建立覆蓋全部業(yè)務(wù)、全部工作、全部人員的流程管控體系，進(jìn)一步優(yōu)化修編了《標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營(yíng)管理手冊(cè)》，修訂后的手冊(cè)共收錄70余項(xiàng)工作流程，標(biāo)形成決策層、管理層、監(jiān)督層、合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門之間職責(zé)清晰的公司治理體系，相關(guān)業(yè)務(wù)須嚴(yán)格按照流程指引與時(shí)限要求環(huán)環(huán)推進(jìn)，明確重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制要求和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，促使合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)現(xiàn)橫向到邊，縱向到底。建立了全流程的事前預(yù)防、事中管控和事后監(jiān)督的內(nèi)控管理體系，在分公司上下形成制度管事、流程管人的工作局面，真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的目標(biāo)。
三、合規(guī)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
（一）依據(jù)“業(yè)務(wù)開展到哪里，合規(guī)管理就延伸到哪里”的原則，全面深入開展了合法合規(guī)性審查工作，2024年共審查重大決策事項(xiàng)、規(guī)章制度、合同及招標(biāo)文件290件，其中，重大決策事項(xiàng)39件，規(guī)章制度87件，工作流程78件，合同78件，招標(biāo)文件8件，提出法律意見建議1000余條，有效防范和化解了法律風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行了“第二道防線”職責(zé)，為分公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供了堅(jiān)實(shí)有力法律保障。
（二）開展了“合同大起底”專項(xiàng)工作，全面排查了分公司自2020年至今簽訂的所有合同（協(xié)議），共計(jì)573份，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，充分發(fā)揮各部門在決策中的審核把關(guān)作用，實(shí)現(xiàn)法律工作與經(jīng)營(yíng)管理的深度融合，進(jìn)一步促進(jìn)合同管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、流程化。
（三）制定了合規(guī)管理“三張清單”，包括“違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單”“重點(diǎn)崗位職責(zé)清單”“重點(diǎn)流程節(jié)點(diǎn)清單”，通過三張清單對(duì)分公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)和管控流程進(jìn)行了梳理，共梳理出違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)40項(xiàng)，其中，高風(fēng)險(xiǎn)5項(xiàng)、中風(fēng)險(xiǎn)2項(xiàng)、低風(fēng)險(xiǎn)33項(xiàng)，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出針對(duì)性防范措施40條。通過實(shí)施三張清單，企業(yè)可以提升合規(guī)管理水平，明確各部門及崗位的職責(zé)邊界，識(shí)別并管控潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化內(nèi)部流程，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的依法依規(guī)、高效順暢。
（四）全流程對(duì)涉訴案件進(jìn)行精細(xì)化管理，從案件的收案報(bào)告到案件處理，過程中的緊密聯(lián)系法院、律師，到開庭前召開庭前推進(jìn)會(huì)，努力做到案件清進(jìn)度、明要點(diǎn)，全程跟進(jìn)各類涉訴案件的調(diào)查、分析和處理，根據(jù)案情進(jìn)展隨時(shí)補(bǔ)充案件材料，提出意見建議，及時(shí)請(qǐng)示匯報(bào)，切實(shí)履行訴訟主體責(zé)任，全力維護(hù)分公司合法權(quán)益。
四、合規(guī)引領(lǐng)企業(yè)文化
培育濃厚的合規(guī)文化，強(qiáng)化全員的合規(guī)意識(shí)。以“八五”普法為目標(biāo)，加強(qiáng)法治宣傳教育。充分利用“學(xué)習(xí)強(qiáng)國”和“法治講堂”等平臺(tái)，常態(tài)化開展學(xué)法用法活動(dòng)。成功舉辦了2024年度法治國企建設(shè)與合規(guī)管理工作培訓(xùn)班。培訓(xùn)采取線上和線下相結(jié)合的方式開展，分公司領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)部室、基層單位170余人參加培訓(xùn)。通過培訓(xùn)進(jìn)一步明確了工作思路，理清了工作責(zé)任，學(xué)會(huì)了工作方法，進(jìn)一步增強(qiáng)了合規(guī)管理意識(shí)和能力。開展了視頻普及、線上競(jìng)答、窗口宣傳、漫畫展覽等形式多樣的“民法典宣傳月”活動(dòng)。通過深入開展一系列的宣傳活動(dòng)，讓分公司廣大職工對(duì)民法典有了更加全面和深入的了解，對(duì)民法典的重要性有了更加清晰的認(rèn)識(shí)，營(yíng)造了尊法、學(xué)法、守法、用法的良好氛圍，進(jìn)一步讓職工從被動(dòng)合規(guī)走向主動(dòng)合規(guī)，營(yíng)造了人人合規(guī)的良好氛圍。
五、審計(jì)洞察企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
2024年完成了炮臺(tái)營(yíng)養(yǎng)護(hù)工區(qū)維修改造項(xiàng)目、錫林南服務(wù)區(qū)辦公生活區(qū)域維修改造項(xiàng)目、灰騰河服務(wù)區(qū)辦公生活區(qū)域維修改造項(xiàng)目、錫林南服務(wù)區(qū)衛(wèi)生間及連廊維修改造項(xiàng)目等10余項(xiàng)工程項(xiàng)目的竣工結(jié)算審計(jì)工作，通過審計(jì)工程量、剔除虛報(bào)、重復(fù)計(jì)算或不合理支出，避免“高估冒算”，確保工程造價(jià)的真實(shí)性與合理性。通過審計(jì)施工方是否嚴(yán)格履行合同條款，如工程量、工期等，確保變更、簽證等手續(xù)合法合規(guī)，防止利益輸送或舞弊行為。通過審計(jì)暴露施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)的管理缺陷，如資料不完整、設(shè)計(jì)不合理，為未來項(xiàng)目提供數(shù)據(jù)支持和改進(jìn)方向，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。
